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  • 勝利精密股東收監管函 限售期內轉讓股份
  • 2020年03月03日 來源:中國網財經

提要:據深交所網站消息,深交所發布關于對蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(以下簡稱勝利精密或上市公司 )股東的監管函。

據深交所網站消息,深交所發布關于對蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(以下簡稱勝利精密或上市公司 )股東的監管函。

廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)作為蘇州勝利精密制造科技股份有限公司2016 年非公開發行股票發行對象,承諾自上市公司非公開發行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內,不轉讓或者委托他人管理其認購的公司股票,也不由公司回購前述股份;在限售期內,委托人、合伙人不得轉讓其持有的合伙份額或退出合伙。根據上市公司公告披露,廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)合伙人那福東、吳堅在限售期內轉讓了其持有的合伙份額,廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)違反了上述承諾。廣西萬賽投資管理中心(有限合伙)的上述行為違反了本所《股票上市規則(2018 年 11 月修訂)》第1.4條、第2.3條和第11.11.1條的規定。

深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第1.4條規定:發行人、創業板上市公司及其董事、監事、高管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組有關各方等自然人、機構及其相關人員,以及保薦機構及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規、部門規章、規范性文件、本規則和本所發布的細則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關規定(以下簡稱“本所其他相關規定”), 誠實守信,勤勉盡責。

深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第2.3條規定:本規則所稱真實,是指上市公司及相關信息披露義務人披露的信息應當以客觀事實或者具有事實基礎的判斷和意見為依據,如實反映客觀情況,不得有虛假記載和不實陳述。

深交所《股票上市規則(2018年11月修訂)》第11.11.1條規定:上市公司和相關信息披露義務人應當嚴格遵守承諾事項。公司應當及時將公司承諾事項和相關信息披露義務人承諾事項單獨摘出報送本所備案,同時在本所指定網站上單獨披露。

公司應當在定期報告中專項披露上述承諾事項的履行情況。如出現公司或者相關信息披露義務人不能履行承諾的情形,公司應當及時披露具體原因和董事會擬采取的措施。

以下為原文:

關于對蘇州勝利精密制造科技股份有限公司股東的監管函

中小板監管函【2020】第 23 號

廣西萬賽投資管理中心(有限合伙):

你中心作為蘇州勝利精密制造科技股份有限公司(以下簡稱“上市公司”) 2016 年非公開發行股票發行對象,承諾自上市公司非公開發行的股票在深圳證券交易所上市之日起三十六個月內,不轉讓或者委托他人管理其認購的公司股票,也不由公司回購前述股份;在限售期內,委托人、合伙人不得轉讓其持有的合伙份額或退出合伙。根據上市公司公告披露,你中心合伙人那福東、吳堅在限售期內轉讓了其持有的合伙份額,你中心違反了上述承諾。

你中心的上述行為違反了本所《股票上市規則(2018 年 11 月修訂)》第 1.4 條、第 2.3 條和第 11.11.1 條的規定。請你充分重視上述問題,吸取教訓,及時整改,杜絕上述問題的再次發生。

同時,作為上市公司股東應當按照國家法律、法規、本所《股票上市規則》和《中小企業板上市公司規范運作指引》等規定,誠實守信,嚴格履行所作出的承諾。

特此函告

中小板公司管理部

2020 年 3 月 3 日




責任編輯:齊蒙
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